-
净值·分红
-
概况
-
投资分布
-
信息披露
-
费率
-
申购/赎回清单
-
集合申购清单
基金全称 | 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII) | ||
---|---|---|---|
基金代码 | 159612 | 托管人 | 招商银行股份有限公司 |
基金经理 | 徐成城 | 成立日期 | 2022年05月09日 |
运作方式 | 交易型开放式 | 基金类型 | 指数型 |
风险等级 | 中等(R3) | 赎回到账日期 |
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足、因法律法规等原因个别成分股被限制投资等情况)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券和货币市场工具投资策略
本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,适当参与债券和货币市场工具的投资。
3、金融衍生品投资策略
为进行流动性管理、应对赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资于金融衍生品,如跟踪同一标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选成份股等相关的衍生工具等。本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。
为了更好地跟踪标的指数,本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管理基金投资以及应对申购赎回过程中的汇率风险。
4、境外市场基金投资策略
为实现流动性管理和更好地追踪标的指数等目标,本基金可参与投资与本基金具有相似投资目标、投资策略或追踪与本基金标的指数相同指数的公募基金(包括交易型开放式指数基金),本基金还可参与其他境外市场基金投资。
此外,为更好地实现投资目标,增加基金收益,弥补基金运作成本,本基金在控制风险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券借贷交易等投资。
未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可参与其他境外市场投资工具和境内市场投资工具投资。
境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型开放式基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金可以进行境外证券借贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。
境内市场投资工具包括银行存款、债券回购、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
基金经理
![]() |
徐成城,硕士研究生,16年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。 2011年11月加入国泰基金,历任交易员、基金经理助理。 2017年2月至2021年7月任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2017年2月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理。 2018年1月至2021年7月任国泰黄金交易型开放式证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2018年4月至2018年8月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2018年5月至2020年12月任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理。 2018年5月至2019年10月任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2018年11月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年4月至2020年12月任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年1月起兼任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年1月至2021年7月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2020年2月起兼任国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年3月起兼任国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年4月至2021年7月任国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年1月至2021年7月任国泰国证房地产行业指数证券投资基金(由国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理。 2021年2月起兼任国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年4月起兼任国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年6月起兼任国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年7月起兼任国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年8月起兼任国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年10月起兼任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年12月起兼任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022年5月起兼任国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。 2022年10月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022年12月起兼任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 |
---|---|
申赎清单: | 您希望查看的日期: |
文件下载
![]() |
基本信息

类别 | 金额/期限 | 费率 |
---|---|---|
认购费 | M<50万份 | 0.80% |
50万份≤M<100万份 | 0.50% | |
M≥100万份 | 按笔收取,100元/笔 | |
申购费 | 申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金 | |
赎回费 | 申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金 | |
托管费(每年) | 0.15% | |
管理费(每年) | 0.60% |
您希望查看的时间段: |
|
起止时间: | - |
分红记录
除息日 | 权益登记日 | 红利分配日 | 每10份分红(元) |
---|---|---|---|
暂无分红数据 |
资产分布
|
行业分布
![]() 暂无行业分布信息
|
十大股票持仓
![]() 暂无十大股票持仓信息
|
五大债券持仓
|

