基金详情
业绩比较基准收益率: |
---|
国泰中债1-3年国开债C: |
2021/01/27 |
国泰中债1-3年国开债C(009594)
单位净值: 1.0089元 | 日增长率: -0.03% |
起购金额: 10.00元 | 赎回到账时间: T+3 |
业绩比较基准: 中债-1-3年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% |
申购 | 定投 |
历史业绩
一周 | 一月 | 三月 | 最近一年 | 今年以来 | 成立以来 | |
国泰中债1-3年国开债C | -0.07% | 0.18% | 0.99% | - - | -0.04% | 1.44% |
业绩比较基准 | - - | - - | - - | - - | - - | - - |
-
净值·分红
-
概况
-
投资分布
-
信息披露
-
费率
- 销售机构
基金全称 | 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 | ||
---|---|---|---|
基金代码 | 009594 | 托管人 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 |
基金经理 | 索峰 王玉 | 成立日期 | 2020年08月27日 |
运作方式 | 契约型开放式 | 基金类型 | 债券型 |
风险等级 | 中低(R2) |
投资目标
本基金采用指数化投资,密切跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化
投资策略
1、抽样复制策略
本基金为指数基金,主要采用抽样复制法,通过对标的指数中各成份券和备选成份券的历史数据和流动性分析,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券交易特性及交易惯例等情况,选取具有代表性和流动性较好的债券构建组合,对标的指数的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。
在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪误差进一步扩大。
2、替代性策略
当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券和备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券和备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。
替代组合的构建将以债券流动性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%,投资于待偿期1年至3年(包含1年和3年)的国开行债券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%;本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
基金经理
![]() |
索峰,学士,24年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金, 2020年7月起任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理, 2020年9月起兼任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理。 2020年6月起任投资总监(固收)。 |
---|---|
王玉,硕士研究生,4年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 2016年1月加入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。 2019年12月起任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年3月起兼任国泰金龙债券证券投资基金和国泰信用互利债券型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)的基金经理, 2020年4月起兼任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理。 2020年6月起担任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 |
|
申赎清单: | 您希望查看的日期: |
文件下载
![]() |
基本信息

类别 | 金额/期限 | 费率 |
---|---|---|
认购费 | 无认购费 | |
申购费 | 无申购费 | |
赎回费 | Y﹤7日 | 1.50% |
7日≤Y﹤30日 | 0.10% | |
Y≥30日 | 0.00% | |
托管费(每年) | 0.05% | |
管理费(每年) | 0.15% | |
指数使用费 | 0.015% | |
销售服务费 | 0.10% |
您希望查看的时间段: |
|
起止时间: | - |
分红记录
除息日 | 权益登记日 | 红利分配日 | 每10份分红(元) |
---|---|---|---|
2020-12-03 | 2020-12-03 | 2020-12-04 | 0.055 |
资产分布
|
行业分布
![]() 暂无行业分布信息
|
十大股票持仓
![]() 暂无十大股票持仓信息
|
五大债券持仓
|

