国泰上证180金融ETF联接C(014994)
历史业绩
一周 | 一月 | 三月 | 最近一年 | 今年以来 | 成立以来 | |
国泰上证180金融ETF联接C | -1.16% | -1.50% | 17.77% | 28.45% | 33.77% | 17.93% |
业绩比较基准 | -1.15% | -1.58% | 17.17% | 23.90% | 28.90% | 5.68% |
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净值·分红
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概况
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投资分布
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信息披露
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费率
- 申购/赎回限额
基金全称 | 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | ||
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基金代码 | 014994 | 托管人 | 中国银行股份有限公司 |
基金经理 | 艾小军 | 成立日期 | 2011年03月31日 |
运作方式 | 契约型开放式 | 基金类型 | 指数型 |
风险等级 | 中等(R3) | 赎回到账日期 |
投资目标
通过投资于目标ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金为目标ETF的联接基金,以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与
目标ETF的管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过
4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标ETF投资策略
(1)投资组合的构建
基金合同生效后,在建仓期内本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,在目标ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目标ETF份额,使本基金投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%。
(2)投资组合的投资方式
本基金投资目标ETF的两种方式如下:
1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。
2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。
本基金在二级市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、降低跟踪误差的目的。在目标ETF暂停申购赎回、本基金投资目标ETF受到最小申购赎回单位限制的情况下,本基金可在二级市场买卖目标ETF。本基金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的。
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额,也可以在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素,决定目标ETF的投资方式。通常情况下,本基金以申购和赎回为主:当收到净申购时,本基金构建股票组合、申购目标ETF;当收到净赎回时,本基金赎回目标ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将选择作为后续实物申购目标ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合,在一定的风险度下能提供最大的预期收益,或者在确定收益率上承担最小的风险。
投资范围
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%(其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等)。
基金经理
艾小军,硕士,23年证券基金从业经历。 2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师。 2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师。 2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师。 2007年10月加入国泰基金,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。 2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理。 2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理。 2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理。 2017年3月至2018年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2017年5月至2023年9月任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理。 2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年8月起至2019年5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2018年5月至2022年3月任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理。 2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理。 2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2018年12月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理。 2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理。 2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理。 2019年5月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理。 2019年7月至2021年1月任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年7月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年9月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2020年12月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理。 2021年5月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2023年5月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金和国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。 2023年7月起兼任国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。 |
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申赎清单: | 您希望查看的日期: |
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基本信息
类别 | 金额/期限 | 费率 |
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认购费 | 0.00% | |
申购费 | 0.00% | |
赎回费 | Y<7日 | 1.50% |
Y≥7日 | 0.00% | |
托管费(每年) | 0.10% | |
管理费(每年) | 0.50% | |
销售服务费 | 0.30% |
您希望查看的时间段: |
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起止时间: | - |
分红记录
除息日 | 权益登记日 | 红利分配日 | 每10份分红(元) |
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暂无分红数据 |
资产分布
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行业分布
暂无行业分布信息
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十大股票持仓
暂无十大股票持仓信息
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五大债券持仓
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集合申购清单
最低申购金额 | -- | |
最低定投金额 | -- |
最低赎回份额(利是宝赎回) | -- | |
最低赎回份额(银行卡赎回) | -- |