国泰创业板指数(LOF)A(160223)
历史业绩
一周 | 一月 | 三月 | 最近一年 | 今年以来 | 成立以来 | |
国泰创业板指数(LOF)A | -3.16% | -4.84% | -7.11% | -0.31% | -3.27% | 18.20% |
业绩比较基准 | -3.18% | -4.94% | -9.34% | -4.74% | -5.77% | 3.68% |
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净值·分红
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概况
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投资分布
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信息披露
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费率
基金全称 | 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) | ||
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基金代码 | 160223 | 托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
基金经理 | 徐成城 | 成立日期 | 2016年11月11日 |
运作方式 | 契约型上市开放式 | 基金类型 | 指数型 |
风险等级 | 中等(R3) | 赎回到账日期 |
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
投资范围
基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于85%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
基金经理
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徐成城,硕士研究生,17年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。 2011年11月加入国泰基金,历任交易员、基金经理助理。 2017年2月至2021年7月任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2017年2月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理。 2018年1月至2021年7月任国泰黄金交易型开放式证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2018年4月至2018年8月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2018年5月至2020年12月任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理。 2018年5月至2019年10月任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 2018年11月至2023年5月任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年4月至2020年12月任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年1月至2023年5月任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年1月至2021年7月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2020年2月至2023年5月任国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年3月至2023年5月任国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020年4月至2021年7月任国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年1月至2021年7月任国泰国证房地产行业指数证券投资基金(由国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理。 2021年2月至2023年4月任国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年4月至2023年5月任国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年6月至2023年5月任国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年6月起兼任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年7月至2023年5月任国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年8月至2023年5月任国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2021年10月至2023年4月任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年12月至2023年4月任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022年5月至2023年5月兼任国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。 2022年10月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022年12月起兼任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 |
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申赎清单: | 您希望查看的日期: |
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基本信息

类别 | 金额/期限 | 费率 |
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托管费(每年) | 0.15% | |
管理费(每年) | 0.50% | |
指数使用费 | 0.02% | |
场外赎回费 | Y<7日 | 1.50% |
7日≤Y<1年 | 0.50% | |
1年≤Y<2年 | 0.25% | |
Y≥2年 | 0.00% | |
场外认购费 | M<50万元 | 1.00% |
50万≤M<100万 | 0.50% | |
M≥100万 | 1000元/笔 | |
场内认购费 | M<50万元 | 1.00% |
50万元≤M<100万元 | 0.50% | |
M≥100万元 | 1000元/笔 | |
场内赎回费 | Y<7日 | 1.50% |
Y≥7日 | 0.50% | |
场内申购费 | 本基金无场内申购费用 | |
场外申购费 | M<50万元 | 1.20% |
50万元≤M<100万元 | 0.80% | |
100万元≤M<500万元 | 0.50% | |
M≥500万元 | 1000.00元/笔 |
您希望查看的时间段: |
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起止时间: | - |
分红记录
除息日 | 权益登记日 | 红利分配日 | 每10份分红(元) |
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暂无分红数据 |
资产分布
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行业分布
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十大股票持仓
![]() 暂无十大股票持仓信息
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五大债券持仓
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